11月30日上午，浦東新區(qū)檢察院召開“綜合履行金融檢察職能，服務(wù)保障引領(lǐng)區(qū)打造全球資源配置功能高地”新聞發(fā)布會。近一年多來，浦東新區(qū)檢察院聚焦涉私募基金、場外配資、外匯等領(lǐng)域的新型犯罪，精準(zhǔn)打擊私募基金持牌管理人假借合法形式實(shí)施的金融犯罪，同時加大對投融資領(lǐng)域非法股權(quán)融資、非法經(jīng)營證券期貨及各類以“虛擬幣”“區(qū)塊鏈”“元宇宙”等熱門概念出現(xiàn)的新型金融犯罪的前瞻預(yù)判研究。

懲治新型犯罪，護(hù)航引領(lǐng)區(qū)金融創(chuàng)新

“自新修訂《證券法》實(shí)施以來，我們已經(jīng)辦理了多起典型的線上線下雙通道非法經(jīng)營股票場外配資刑事案件。”發(fā)布會上，檢察官介紹了一起自設(shè)虛擬幣交易社區(qū)并發(fā)行虛擬幣詐騙公眾錢款集資詐騙案。

【資料圖】

“與傳統(tǒng)的虛擬貨幣詐騙平臺不同，這起案件是以交易所模式開展虛擬貨幣交易活動，且多層嵌套發(fā)行代幣、幣幣交易、質(zhì)押貸款、理財服務(wù)等經(jīng)營模式，同時伴有‘拉人頭’發(fā)展下線的傳銷特征，做案手法具有一定典型性和代表性。同時，在被告人拒不認(rèn)罪的情況下，我們與公安機(jī)關(guān)協(xié)作，通過IP地址比對、電子數(shù)據(jù)修復(fù)、境外證據(jù)調(diào)取等多種手段全面搜集固定證據(jù)，為庭審指控犯罪提供有力支撐。”

對于洗錢犯罪和非法跨境資金流動犯罪的打擊則是另一個重點(diǎn)，目的在于“規(guī)范金融市場資金跨境流動”。繼辦理的全國首例利用比特幣跨境洗錢案入選最高檢懲治洗錢犯罪典型案例后，浦東新區(qū)檢察院加大了對以新型金融產(chǎn)品融資為名實(shí)施“自融自洗”行為的細(xì)究深挖，共辦理洗錢案件37件39人，其中自洗錢案件7件8人。同時，依托辦案與人民銀行反洗錢部門建立會商研討、數(shù)據(jù)共享等機(jī)制，并運(yùn)用與市區(qū)兩級公安機(jī)關(guān)、人民銀行外匯管理部門的信息共享渠道，嚴(yán)厲打擊地下錢莊跨境洗錢活動。浦東新區(qū)檢察院還依法懲處境外金融資產(chǎn)交易平臺非法代理。

創(chuàng)新機(jī)制，構(gòu)建金融風(fēng)險防控體系

在辦理金融案件的檢察官看來，構(gòu)建有效的金融風(fēng)險防控體系，需要同時打通內(nèi)部與外部的數(shù)據(jù)共享和信息研判機(jī)制。

發(fā)布會上，檢察官提到了“兩個率先”。浦東新區(qū)檢察院在全市率先牽頭區(qū)法院、區(qū)公安分局、區(qū)金融局建立金融風(fēng)險防控聯(lián)席會議制度，就加強(qiáng)數(shù)據(jù)聯(lián)通共享、強(qiáng)化重點(diǎn)行業(yè)治理、暢通行刑銜接工作等凝聚共識。依托該機(jī)制與區(qū)金融局實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)互通，接入浦東金融風(fēng)險全網(wǎng)監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)，實(shí)時掌握相關(guān)風(fēng)險預(yù)警、金融監(jiān)管等信息數(shù)據(jù)，為防控金融風(fēng)險奠定數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。浦東檢察院第七檢察部副主任羅造祉介紹：“浦東新區(qū)金融局向區(qū)公安分局移送的160余條類金融風(fēng)險企業(yè)線索中，近40%已經(jīng)成案，移送浦東檢察院審查逮捕或起訴；區(qū)法院在金融民商事案件審理過程中也向浦東檢察院移送監(jiān)督線索3條。”

另一個“率先”是在全國率先探索金融檢察刑事、民事、行政、公益訴訟“四合一”機(jī)制，探索辦理了浦東首例金融領(lǐng)域行政違法監(jiān)督案件。針對某單位違規(guī)使用“銀行”字樣的情況向行政監(jiān)管機(jī)關(guān)制發(fā)檢察建議，以檢察監(jiān)督推動行政執(zhí)法由末端處理向前端治理轉(zhuǎn)變。同時一體推進(jìn)信息線索研判、案件辦理、重大事件磋商等，在成功辦理“人傷黃牛”系列保險詐騙案之余，對16件虛假訴訟開展監(jiān)督，調(diào)研銀保監(jiān)局、保險同業(yè)公會，推動保險行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。

在探索涉案企業(yè)合規(guī)改革方面，該院牽頭建立上海自貿(mào)區(qū)涉案企業(yè)合規(guī)第三方機(jī)制，吸納金融領(lǐng)域人才加入專家智庫，營造安商惠企法治化營商環(huán)境。通過異地委托機(jī)制辦理的陜西某公司企業(yè)合規(guī)案件，幫助因遭遇融資難而采用違法手段融資的民營企業(yè)樹立、構(gòu)建合規(guī)經(jīng)營理念和長效合規(guī)管控制度。

溯源治理，貢獻(xiàn)浦東檢察智慧

針對辦案中發(fā)現(xiàn)的管理漏洞和普遍性問題，浦東新區(qū)檢察院通過檢察建議的形式督促相關(guān)職能部門及涉案單位建章立制防范風(fēng)險，先后制發(fā)檢察建議7份，通過溯源治理促進(jìn)金融市場健康發(fā)展。

在辦理私募基金領(lǐng)域案件時，該院依托數(shù)據(jù)共享，對注冊在浦東的私募基金公司涉及金融風(fēng)險問題開展全面排查，推動存在金融風(fēng)險的21家基金公司提升合規(guī)運(yùn)作水平，助力推動私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資股權(quán)份額二級市場發(fā)展。

此外，檢察官通過微信公眾號、線上法治講堂、企業(yè)法律課堂等平臺，采用推文、普法微電影、“隔空”互動授課、社區(qū)講座等多種形式積極開展法治宣傳。

2022-12-01 13:03

來源：浦東發(fā)布

【來源：新聞晨報】

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